Compliance y riesgos regulatorios
Ayudamos a empresas industriales, exportadoras y comerciales a prevenir, revisar y gestionar riesgos de cumplimiento en sus operaciones, contratos y procesos internos.
Cumplimiento integrado en la operativa de la empresa
Un sistema de compliance debe ser jurídicamente sólido, pero también comprensible, aplicable y proporcionado a la actividad real de la empresa. Analizamos los riesgos, revisamos los procesos existentes y diseñamos medidas que permitan prevenir incumplimientos, ordenar responsabilidades y acreditar una actuación diligente.
En empresas con actividad exterior, integramos también los riesgos de cumplimiento internacional, incluidas las relaciones con terceros, las sanciones económicas y los controles aplicables a determinadas operaciones.
Ámbitos de actuación
Mapas de riesgos y controles
Identificación de riesgos jurídicos y regulatorios, revisión de procesos y definición de controles proporcionados a la actividad de la empresa.
Políticas y procedimientos internos
Elaboración y actualización de normas internas, códigos de conducta, protocolos y circuitos de aprobación.
Terceros y socios comerciales
Due diligence, evaluación de distribuidores, agentes, proveedores, colaboradores y otros terceros relevantes.
Sanciones y comercio internacional
Restricciones comerciales, listas sancionadoras, controles de exportación y operaciones con países o contrapartes sensibles.
Redes comerciales y venta directa
Contratos, normas internas, comisiones, incentivos, conducta comercial, medidas disciplinarias y control de la red.
Incumplimientos e investigaciones internas
Análisis de incidencias, revisión documental, medidas correctoras y apoyo en investigaciones internas
¿Cuándo podemos ayudarte?
- Necesitas identificar los principales riesgos legales de la empresa.
- Tus políticas internas están desactualizadas o no se aplican correctamente.
- Debes revisar distribuidores, agentes, proveedores o socios comerciales.
- Una operación puede estar afectada por sanciones o restricciones internacionales.
- Tu red comercial necesita normas claras, controles y medidas disciplinarias.
- Se ha producido una incidencia y necesitas documentar la respuesta.
- Necesitas acreditar que la empresa ha actuado con la diligencia exigible.
Forma de trabajo
Análisis de riesgos y controles adaptados a la organización
Revisamos la actividad, la estructura y los procesos de la empresa para identificar los riesgos jurídicos y regulatorios más relevantes y definir medidas proporcionadas, aplicables y coherentes con su operativa real.
1
Diagnóstico
Revisión de la actividad, estructura, procesos, relaciones con terceros y documentación existente.
2
Riesgos y prioridades
Identificación de riesgos, deficiencias y áreas de mejora, con valoración de su impacto y nivel de prioridad.
3
Implantación y seguimiento
Preparación de políticas, procedimientos y controles, con apoyo en su aplicación, comunicación interna y revisión periódica.
Experiencia aplicada
Experiencia en normas internas, redes comerciales, sistemas de comisiones, evaluación de terceros, sanciones internacionales, controles de exportación, procedimientos disciplinarios y gestión de incidencias regulatorias.
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Explícanos brevemente la situación y valoraremos la forma más adecuada de analizarla y reforzar los controles de la empresa.